PERSONAS FÍSICAS CON REGULACIONES ESPECIALES Servicios
Intermediarios de Seguros:
Corredores de Seguros,
Agentes Exclusivos de Seguros
Los corredores de seguros son personas físicas encargadas de la intermediación entre un comprador y un prestador de servicios en el sector asegurador. Se encarga de vender servicios que ofrecen las compañías de seguros, ars, aps, entre otras que comprenden el sector.
Este servicio puede ser prestado a personas físicas y jurídicas, ya que el corredor está autorizado para prestar este tipo de servicios.
Organismos Reguladores
Los servicios que se prestan a este tipo de personas físicas reguladas van dirigidas al área de asesoría, orientación, seguimiento y control en el tema del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo tipificado en la Ley 155-17:
1. Designación de Oficial de Cumplimiento.
2. Registro Unidad de Análisis Financiero (UAF). Ver más
3. Atención a los procedimientos adecuados a los requerimientos de ley para el funcionamiento de las actividades del Oficial de Cumplimiento.
4. Elaboración de los procedimientos para la constitución de expedientes en cumplimiento con el artículo 19 de la norma que regula la prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo para el sector seguros.
5. Capacitación en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
6. Desarrollo de procedimientos de debida diligencia en identificación de clientes.
7. Creación de reportes de operaciones sospechosas (ROS).
8. Entre otras especificadas en la ley y que serán orientadas a la actividad de cada Sujeto Obligado (SO).
¡Evita ser sancionado!
Tipos de Riesgos asociados a los Sujetos Obligados:
- Suspensión de licencia.
- Riesgo de infracciones penales.
- Riesgo de infracciones económicas.
- Riesgo de infracciones administrativas.