Los servicios que se prestan a este tipo de personas físicas reguladas van dirigidas al área de asesoría, orientación, seguimiento y control en el tema del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo tipificado en la Ley 155-17:

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1. Diseño de estructura de cumplimiento, asistencia documental a la Junta Directiva para la redacción de la creación y funcionamiento del Comité de Cumplimiento.

2. Registro del Oficial de Cumplimiento en el portal oficial de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). Ver más...

3. Elaboración de procedimientos adecuados a los requerimientos de ley para el funcionamiento de las actividades del Oficial de Cumplimiento (Artículo 16-NPLAFT)

4. Elaboración de procedimientos para la constitución de expedientes en cumplimiento con el artículo 19 de la norma que regula la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo para el sector seguros.

5. Elaboración del programa para la capacitación del personal en materia de la prevención del lavado de activos y financiamiento al terrorismo.

6. Elaboración de un manual de procedimientos para la prevención del lavado de activos y la financiación al terrorismo.

7. Desarrollar los procedimientos de debida diligencia en identificación de los clientes.

8. Formulario anual de debida diligencia.

9. Cumplimiento a lo dispuesto a la circular externa 03-18

10. Elaboración de los reportes de operaciones sospechosas (ROS).

11. Revisión específica de los clientes con seguros de inversión y los clientes con características de Personas Expuestas Políticamente.

12. Servicios de outsourcing para los puntos 4 y 7

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